金融监管与合规

定　　价：49 元

• 作者：H.大卫.科茨
• 出版时间：2018/1/1
• ISBN：9787504991966
• 出 版 社：中国金融出版社

• 中图法分类：F830.91 
• 纸张：胶版纸
• 版次：1
• 开本：16开

内容简介

这本书对证券规管的分析还涉及了金融监管较新的领域，涵盖了证券的部分。从历史角度出发，只有银行是被监管的即，银行需要面对调查并向监管人员提供机密记录，还需面临制裁的可能。但是近年来，证券交易委员会的执法部门规模迅速扩大，而且如果一些政策制定者如愿以偿的话，它还会继续扩大。