本书旨在围绕碳排放权交易规则及相关合同争议解决的主题,尝试做“搭桥式”“跨领域”的研究和分享,在“碳交易领域”和“法律界”之间,对碳排放权概念、交易标的的产生、碳交易法规框架、现有交易规则和流程、交易合同的类别和特点、已发生案件的类别和争议内容等,进行较系统的梳理总结,并结合法律案例,分析碳排放权本身的政策性特点及其法律风险防范,特别是如何选择适合的合同争议解决方式妥善处理法律案件。
本书的特点是,以“法律界”理解的方式,总结碳排放权交易的法律体系及规则流程;以“碳交易领域”理解的方式,解读合同争议解决方式选择及案件处理。希望促进两个跨界领域的相互理解,提高跨界沟通效率,以便共同提升交易法律风险意识和管理水平。
●以“法律界”理解的方式,总结碳排放权交易的法律体系及规则流程
●以“碳交易领域”理解的方式,解读合同争议解决方式选择及案件处理
总序
北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心(以下简称北仲)是首批依据《中华人民共和国仲裁法》重新组建的仲裁机构之一。成立二十余年来,北仲始终坚持“公正、独立、专业、高效、卓越”的价值目标,坚持专业化、国际化的发展方向,已经逐渐成为了国内领先并在国际上有一定影响力的多元争议解决中心,成为践行仲裁法精神、锐意改革创新的一面旗帜。
北仲一直致力于打造多元争议解决研究中心,不断推动知识的固化与实践经验的总结推广,助力行业前沿探索,形成体系化的研究布局。自成立伊始,北仲就编辑《北京仲裁》(前身为《北京仲裁通讯》),搭建多元化争议解决理论研究和实务经验交流的平台。从2013年起,北仲每年组织专家编写中英文同时出版的《中国商事争议解决年度观察》,对具体实体领域的上一年的争议解决进行综述,介绍新颁布的法律法规,深入分析典型案例,探究行业热点问题,展望行业发展方向,为中外专业人士研究中国争议解决发展提供详实的资料,并基于此在欧洲、亚洲、北美等地举行发布会。“中国仲裁文库”通过精选北仲经典案例,并邀请业内专家进行评析,为读者提供原汁原味的裁决书,是业界了解、研究中国仲裁的重要窗口。 “北仲争议解决新视野译丛”则着力于引进国际优秀而富有影响力的作品,为国内从业者提供了解国际行业发展的动态,以期借“它山之石”攻自家之“玉”。此外,北仲还设立了科研基金项目,每年选取一些在业内引起反响且具有实践指导意义的问题给予一定的资助,推动业界形成研究合力。
作为北仲研究体系中的一个重要组成部分,“北仲文库”设立于2013年,全称为“北仲争议解决新探索文库”,旨在全面分享作者学术思想观点,系统展示多元化争议解决领域的学术成果。自设立以来,“北仲文库”始终以促进争议解决行业理论研究为目标,积极鼓励和支持在多元化争议解决领域有原创性、探索性、实践性研究学术成果的研究者,力求通过资金资助、平台宣传支持等多种手段,促成具有理论和实务应用价值并与多元化争议解决主题相关著作的出版发行。
我们期待业内同仁和社会各界朋友关注“北仲文库”,为“北仲文库”提供更多有思想、有创新、能够体现行业引领者对于行业发展探索的作品,也欢迎对“北仲文库”的遴选和编辑出版提出富有见地的意见和建议。北仲会继续努力,秉承北仲一以贯之的进取和务实之精神,将“北仲文库”打造成多元化争议解决研究领域的品牌项目。
是为序。
北仲争议解决新探索文库编委会
2020年2月28日
序
2016年,我在北京仲裁委员会(以下简称北仲)审理一件关于国家核证自愿减排量购买权交易合同争议仲裁案时,注意到“碳交易领域”和“法律界”存在较为隔膜的现象。联想到数年前在北仲审理另两件关于清洁能源机制委托开发合同争议仲裁案时,也曾观察到类似情况,我萌生了开展相关研究以联接这两个貌似交集不大领域的兴趣。
幸运的是,2017年,我作为牵头人以此想法为基础申报的“碳排放权交易规则及合同争议解决研究”课题,入选北仲为期两年的重点科研项目。我们项目组的构成充分匹配了课题“搭桥式”“跨领域”研究的目标和特色——北京环境交易所的时任副总裁周丞先生和高级经理高原女士,不仅具有对碳排放深入思考、广博的国际视野及丰富的交易实操经验,他们自身的法律专业教育背景和在政府机构及交易所的工作背景,更增添其复合型研究特点的说服力;而北仲的副秘书长丁建勇先生及其带领的法律顾问刘文鹏先生和马赛女士,对法律及合同争议解决则具有卓越的、一以贯之的精深专注。我们团队集合了领域中两个如此出色的行家里手,大家在研究中展示了极致的专业合作精神,使得课题顺利结题并于2019年获评“北仲科研基金优秀项目”。
在课题研究的过程中,项目组阅读梳理了大量法律法规、交易规则、项目合同、争议案例以及专著和文章,在体会研究艰辛之际,也意识到因在先研究较少涉及沟通融合两个领域的视角,如果此课题研究能成书出版,则可以更广泛地分享研究成果。于是,我们进一步申请并有幸获得“北仲文库”项目的出版支持。
沟通产生价值,对于新型业务尤其如此。
碳排放权交易无疑是新型业务。对于正在或拟从事碳领域工作的读者,希望本书可以在三个方面有帮助:一是较完整了解现有的碳排放权的交易规则;二是知晓碳排放权交易合同的类别和特点;三是结合法律案例理解碳排放权本身的政策性特点及其法律风险防范,特别是如何选择合同争议解决方式以及法律案件的应对和处理。当然,如果读者还能够在阅读中,思考碳排放权交易的发展未来,以及相关法律规则和行业政策的供给、选择及约束边界,则是我们更加欣慰并期待的。
碳排放权交易合同争议解决的方式——仲裁或诉讼,既体现项目非诉法律咨询的质量,更需要律师和法律顾问提供案件代理服务。对于具有法律背景的读者,希望本书可以帮助其快速理解碳排放权的概念、交易标的的产生、碳交易法规框架、规则和流程、交易合同的类别和特征,及已发生的案件类别和争议内容。如果读者通过阅读,能够初步构建碳排放权交易相关知识图景,因而提高与碳客户的沟通效率或节省研究成本,则是我们不胜欣喜的。
本书的篇幅不大甚至可以说是浓缩型。但是,我为项目组的成果感到自豪,因为在如此特别的视角下,大家克服了诸多困难和挑战,基本完成预定研究目标,而其中的若干研究和初步成果还具有一定的开创性。本书的特点是,以法律界理解的方式整理重述碳排放权交易和法律体系及规则,以碳领域理解的方式总结解读合同争议解决方式及案件处理。
本书不是将碳交易领域及法律界的既有研究成果进行拼接。事实上,随着研究的推进,我们才意识到这个独特视角所带来的集成研究难度。法律界的相关系统研究几乎空白;碳领域的诸多著述多着眼于碳市场、碳政策及碳业务本身。这从另一个角度支持了我们对选题价值的认识,也更加坚定了我们出版分享的信心。
能够顺利完成本书的研究和出版,首先要感谢北仲秘书长林志炜先生,他的独到远见和热情鼓励给了我们克服困难和挑战的极大信心。在申办课题研究和文库项目过程中,北仲课题项目负责人王瑞华女士、林晨曦先生承担了大量的工作,值得我们诚挚的感谢。在课题调研过程中,华能资本服务有限公司副总法律顾问兼风控部经理宋红梅女士给予了热忱帮助,华能碳资产经营有限公司总法律顾问钟青先生及其同事杨以楼先生、董淑荣先生与我们进行了专业而深入的研讨,我们对他们表达诚挚的感谢,也希望特别说明他们所介绍的公司先进管理经验令人印象深刻,他们关于碳政策的深入思考给了我们很多共鸣和启发。当然,在本书历经“新冠疫情”得以付梓之际,我们特别的感谢应送给法律出版社的赵明霞老师,本书也是她带领出版社的同事辛勤而无畏工作的成果。*后,感谢本书的每一位共同作者及其家人,感谢大家付出的宝贵时间和智慧。
由于能力、资料、时间所限,尽管我们在研究、写作的过程中尽了*大努力,但不足之处仍在所难免,望广大读者批评指正。
黄 瑞
2020年4月26日于北京
黄瑞,毕业于北京大学,中国通用咨询投资有限公司原总法律顾问,仲裁员、调解员、争议评审员。曾担任国家发改委、财政部、商务部招标采购立法咨询专家,代理境内外大型基础设施项目咨询及争议解决,审理商事仲裁案件二百余件。
高原,毕业于中国人民大学,现任北京环境交易所碳交易中心高级经理。参与北京市碳排放权电子交易平台及核证自愿减排量交易平台的管理运营,碳中和服务,碳交易、碳金融课题研究等相关工作。
马赛,毕业于巴黎政治学院,现为香港中文大学法学博士候选人。2017~2018年任职北京仲裁委会/北京国际仲裁中心仲裁秘书。
刘文鹏,毕业于外交学院,北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心顾问。经办包括能源在内的商事仲裁案件五百余件。在《北京仲裁》《商法》等刊物发表专业文章数篇。
周丞,毕业于外交学院国际关系专业。2003~2011年在外交部工作,长期从事气候变化国际谈判,了解国际碳市场的政策和动向。2012~2018年在北京环境交易所,负责北京市碳交易试点,并参与全国碳市场的规则设计,对国内碳市场有较深理解。
丁建勇,毕业于清华大学,北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心副秘书长。分管负责节能环保在内的各类商事仲裁案件管理,对合同争议解决具有丰富的实践经验和深入理解。
目录
■第一章碳排放权交易背景及相关基本概念
一、科斯定理与碳排放权交易机制
(一)科斯定理
(二)总量控制与交易
二、碳排放权交易基本原理与实施步骤
(一)设定排放总量
(二)确定覆盖范围
(三)分配排放配额
(四)进行排放权交易
(五)排放抵消机制
(六)监测、报告、核查与清缴(MRV和履约)
三、碳市场主要交易标的
(一)碳排放权配额
(二)项目减排量
(三)金融化的衍生品
■第二章碳排放权交易相关法律规定
一、国际公约
(一)《联合国气候变化框架公约》
(二)《京都议定书》
(三)《巴黎协定》
(四)《〈巴黎协定〉实施细则》
二、国外法规政策
(一) 欧盟
(二) 美国
(三) 韩国
三、国内法规政策
(一)国家层面
(二)地方层面
■第三章碳排放权交易方式和交易规则
一、碳排放权的交易种类和交易方式
(一)交易所内交易
(二)衍生品交易
(三)相关服务
二、试点区域碳排放交易规则
(一)碳排放权交易规则简述
(二)七试点交易规则介绍
(三)北京碳排放权交易试点交易规则体系
三、全国碳排放交易市场建设展望
(一)全国碳排放交易市场建设进展
(二)监管变革
(三)基础设施和能力建设
(四)试点碳市场与全国碳市场关系
(五)完善全国统一碳排放权交易规则的立法思考
■第四章碳排放权的法律性质
一、碳排放权法律性质的相关规定
(一)国际层面
(二)国内层面
二、碳排放权法律性质的学术争议
(一)国际层面
(二)国内层面
■第五章碳排放权交易合同的类别和内容
一、碳排放配额转让合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
二、CCER转让合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
三、碳排放配额回购融资合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
四、碳排放配额质押合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
五、CCER开发合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
六、碳排放权场外期权交易合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
七、碳排放权场外掉期交易合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
八、碳中和项目服务合同
(一)交易安排
(二)合同主要内容
■第六章碳排放权交易合同争议解决机制及案件特点
一、碳排放权交易特点对于合同争议解决的需求分析
(一)碳排放权交易具有政策性极强的特点
(二)交易合同履行的稳定性受政策影响较大
(三)合同争议解决涉及的专业复合性较强
二、具体交易合同争议解决方式选择及案件处理
(一)选择争议解决方式的考虑因素
(二)选择仲裁解决争议的考虑因素
(三)约定仲裁协议的注意事项
(四)调解解决碳交易合同争议的注意事项
(五)碳交易合同争议仲裁或诉讼案件处理
三、碳排放权相关案件争议的内容和特点
(一)争议的内容
(二)案件的特点
(三)反映的问题
■第七章碳排放权相关实务及争议案例研究
一、实务案例
[案例一]北京某碳配额回购交易案例的产品设计及分析
二、争议案例
(一)[案例二]深圳某重点排放单位未按时履行配额清缴义务被处罚的行政诉讼案例
(二)[案例三]北仲某风力发电项目CCER购买权协议争议仲裁案例述评
(三)[案例四]北仲某广西水电站项目开发CDM相关服务合同争议仲裁调解案例
(四)[案例五]江苏某光伏发电项目CCER开发合同解除诉讼案例
(五)[案例六]上海太比雅环保有限公司诉北京挪华威认证有限公司CDM开发审定服务合同诉讼案例
(六)[案例七]湖南某水电站发电机组设备买卖合同争议涉CDM损失诉讼案例
■附录碳排放权交易相关法规、政策及交易规则
(具体请扫二维码)
■主要参考文献