《制度水平对海归知识溢出效应的影响机理研究》通过对前期文献的整理和评价，重点解决如下三个问题：①制度水平对海归知识溢出效应的影响机理是什么？②制度水平对中国海归知识溢出效应的影响效应如何？两者是正向关系还是负向关系？是否存在非线性的特征？③系统全面地估计制度各因素对中国海归知识溢出效应的影响，如作为正式制度重要影响因素的腐败、政府管制以及金融市场效率对海归知识溢出效应的影响如何？本书也是在这三个问题的基础上展开研究的。
《制度水平对海归知识溢出效应的影响机理研究》的主要成果和创新之处如下：
一，在理论方面，本书立足于国内外关于人力资本流动的知识溢出效应理论方面的新进展，研究目前学术界关于人力资本流动国际知识溢出效应方面的两大挑战：一是厘清制度水平对海归知识溢出效应的影响机理；二是如何测度制度水平对海归知识溢出效应的影响。本书借鉴Coe等（1995）知识驱动增长理论模型的思路，通过考察各变量对全要素生产率的贡献来确定制度水平对海归知识溢出效应的影响来解决这两个难点。
二，在研究视角方面，本书从回流国制度环境入手，将海归的知识溢出理论与制度环境纳入统一的分析框架，为海外高层次人才回流与回流国技术进步研究提供了一个新颖的视角。本书更加关注制度水平对海归知识溢出效应的影响机理及作用程度，在理论层面，有助于拓展和丰富“制度环境如何影响创新创业”以及“人力资本跨国流动”这两方面的文献。在实践和政策层面，本书对进一步做好吸收和利用海归释放的知识溢出效应，推动中国经济增长转型升级具有一定的指导意义。
随着国内经济的持续增长、各地方政府引才计划的实施，中国已成为世界上最主要的“人才回流”和“人才环流”接纳国。《2017海外人才就业分析报告》指出：中国2017年留学生归国人数突破60万，留学归国人数超过出国留学人数，实现“顺差”，大批海外人才“归巢”。中央及各地引才政策运行效果总体上良好，但仍存在尤为突出的海外人才引进后国内制度环境对其知识溢出效应的制约问题。例如，近几年频繁出现早期回国的科学家对国内的文化和环境难以适应，最终导致其“重新归海”。同时，海外高层次人才回国创办的企业大多数集中于高新技术或相关新兴产业，产权保护已成为海归人才创业时最关注的问题之一。但是现实中当一些知识产权保护争端诉诸法院后，法院对侵权的处罚力度并不够，甚至有时连法官也有“技术到底值不值钱”的疑问，这便造成海归创办的高科技企业成长性不强、发展潜力不足等问题，进而在很大程度上影响了海归知识溢出效应的释放。
由此可以看出，营造良好的制度环境对海归人才生存进而使其回流的知识溢出效应得到更大程度的释放具有非常紧迫的现实意义，能够为政府引才政策提供重要的理论与实践依据。
本书通过对前期文献的整理和评价，重点解决如下三个问题：①制度水平对海归知识溢出效应的影响机理是什么？②制度水平对中国海归知识溢出效应的影响效应如何？两者是正向关系还是负向关系？是否存在非线性的特征？③系统全面地估计制度各因素对中国海归知识溢出效应的影响，如作为正式制度重要影响因素的腐败、政府管制以及金融市场效率对海归知识溢出效应的影响如何？本书也是在这三个问题的基础上展开研究的。
本书的主要成果和创新之处如下：
第一，在理论方面，本书立足于国内外关于人力资本流动的知识溢出效应理论方面的最新进展，研究目前学术界关于人力资本流动国际知识溢出效应方面的两大挑战：一是厘清制度水平对海归知识溢出效应的影响机理；二是如何测度制度水平对海归知识溢出效应的影响。本书借鉴Coe等（1995）知识驱动增长理论模型的思路，通过考察各变量对全要素生产率的贡献来确定制度水平对海归知识溢出效应的影响来解决这两个难点。
第二，在研究视角方面，本书从回流国制度环境入手，将海归的知识溢出理论与制度环境纳入统一的分析框架，为海外高层次人才回流与回流国技术进步研究提供了一个新颖的视角。本书更加关注制度水平对海归知识溢出效应的影响机理及作用程度，在理论层面，有助于拓展和丰富“制度环境如何影响创新创业”以及“人力资本跨国流动”这两方面的文献。在实践和政策层面，本书对进一步做好吸收和利用海归释放的知识溢出效应，推动中国经济增长转型升级具有一定的指导意义。
第三，在计量方法方面，在分析制度水平对海归知识溢出效应影响时，对估计结果影响最大的难题是测量误差与遗漏变量以及反向因果关系引起的内生性问题，这些问题都会导致估计结果有偏差。本书将使用工具变量估计法、门槛面板模型、空间面板模型估计等方法，使我们的实证研究结果更具有科学性，结论更可靠，所得出的政策建议更具有可操作性和现实指导意义。总之，我们需要小心使用各种计量模型，以期更准确地得到制度水平对海归知识溢出效应的影响估计结果。
陈怡安，西南政法大学经济学院副教授、经济学博士、硕士生导师。牛津大学访问学者，加拿大蒙特利尔大学交换学者。第三批重庆市学术技术带头人后备人选，中国人力资源开发研究会适度劳动研究分会理事。先后主持国家自然科学基金1项，教育部人文社科基金1项，重庆市哲学社会科学规划项目2项，中国博士后基金特别资助、面上资助2项，重庆市博士后特别资助1项。
主要研究领域为劳动力市场、人才创新创业等。以作者或通讯作者身份在《科研管理》《世界经济文汇》《南开经济研究》《人口研究》《人口与经济》等刊物、SSCI、CSSCI期刊上发表相关论文30余篇。2014年获第六届人口科学优秀成果奖（论文类）二等奖，著作《中国海外人才回流的国际知识溢出与技术进步研究》获重庆市第九届社会科学优秀成果奖三等奖。
1绪论
1．1 问题的提出
1．2 研究意义
1．2．1 理论价值
1．2．2 应用价值
1．3 研究思路与结构
1．3．1 研究思路
1．3．2 研究结构
1．4 研究方法
1．4．1 门槛面板模型
1．4．2 空间面板模型
1．4．3 IV估计、面板GMM估计
1．5 研究贡献与创新
1．5．1 研究角度新颖独特
1．5．2 揭示制度水平作用于海归知识溢出效应的链式机理
1．5．3 研究方法创新
2 制度与海归知识溢出效应的文献评述
2．1 关于人才回流对回流国技术进步的影响
2．2 关于海归知识溢出效应方面的研究
2．2．1 人力资本效应
2．2．2 竞争效应
2．2．3 产业集聚效应
2．2．4 网络效应
2．3 关于海归知识溢出效应影响因素方面的研究
2．4 关于制度水平与海归回流动机方面的研究
2．5 关于制度水平对海归知识溢出效应的影响研究
2．6 关于制度距离对海归知识溢出效应的影响研究
2．7 制度对海归知识溢出效应影响渠道
2．7．1 金融市场效应
2．7．2 腐败效应
2．7．3 产权保护效应
2．7．4 政府管制效应
2．7．5 逆向文化效应
2．8 研究评述与展望
2．8．1 理论研究相对薄弱
2．8．2 经验研究空间极大
3 研究现状与相关理论基础
3．1 海归回流现状分析
3．1．1 中国海归回流现状
3．1．2 中国海归回流变化过程
3．2 人才回流研究的理论渊源
3．2．1 推拉理论
3．2．2 新古典经济学迁移理论
3．2．3 迁移新经济学理论
3．3 知识溢出与技术进步的理论渊源，
3．3．1 经济学对知识认知的演化
3．3．2 产生知识溢出的原因
3．3．3 关于知识溢出效应的经济增长理论回顾
3．4 知识溢出渠道
3．4．1 FDI与知识溢出
3．4．2 进口与知识溢出
3．4．3 国外专利申请、专利引用与知识溢出
3．4．4 人力资本跨国流动
4 制度环境对海归知识溢出效应的影响
4．1 问题的提出
4．2 影响机制
4．2．1 金融市场效应
4．2．2 开放度
4．3 理论模型
4．3．1 生产者均衡
4．3．2 海归对中国的技术进步与经济增长
4．4 识别策略与数据处理
4．4．1 模型设定
4．4．2 变量定义和数据处理
4．4．3 基本统计分析与数据来源
4．5 实证过程与结果分析
4．5．1 制度环境对海归知识溢出效应的影响：总样本估计
4．5．2 制度水平对海归知识溢出效应的影响：分地区估计
4．5．3 各省市制度环境对海归知识溢出效应的影响差异
4．6 门槛检验
4．6．1 门槛效果检验
4．6．2 门槛估计值检验
4．6．3 模型的参数估计结果
4．7 小结
5 金融发展对海归知识溢出效应的影响
5．1 问题的提出
5．2 理论分析
5．3 研究设计
5．3．1 模型设定
5．3．2 变量选取
5．4 实证过程与结果分析
5．4．1 门槛效应检验
5．4．2 门槛值估计
5．4．3 全国样本的参数估计结果
5．4．4 东、中、西部地区的参数估计结果
5．4．5 各省市金融发展水平与门槛值比较
5．4．6 模型的稳健性分析
5．5 小结
6 腐败对海归知识溢出效应的影响
6．1 问题的提出
6．2 理论分析
6．3 模型设定与数据
6．3．1 基本事实
6．3．2 模型设定
6．3 ，3变量选取
6．4 实证过程与结果分析
6．4．1 门槛效应检验
6．4．2 门槛值估计
6．4．3 全国样本的参数估计结果
6．4．4 东、中、西部地区的参数估计结果
6．5 各省市腐败水平与门槛值比较
6．6 总结与讨论
7 结论、政策启示与研究展望
7．1 主要研究结论
7．1．1 制度水平对海归知识溢出效应的影响为正
7．1．2 金融发展与海归知识溢出效应之间存在非线性关系与阶段性特征
7．1．3 腐败水平对海归知识溢出效应影响同时存在抑制性与促进效应
7．2 政策启示
7．3 研究展望
7．3．1 人才跨国外流的技术进步效应
7．3．2 海归回流的负经济效应
7．3．3 海外引才制度设计
7．4 研究的不足
参考文献
附录
附录一 国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020年）
附录二 国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见
国发[2016]53号
后记
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