美国联邦破产程序规则（中英对照译本）_申林平_9787519775216

　　《美国联邦破产程序规则》主要规定了破产案件的司法程序，《美国联邦破产程序规则》作为程序法此前在国内并未得到系统研究。但是，随着近年来我国破产法实务中大型集团、跨国企业破产案件频发，以破产案件实质合并、程序合并为典型的破产程序问题逐步成为破产领域讨论的热点问题之一，中国律师也逐步参与到跨境破产案件中，如向美国法院申请美国债务人破产或申报债权等，相信美国破产案件的程序细节也将逐步得到学界和实务界的重视。本书所译的原文为2021年12月1日新修订且现行有效的《美国联邦破产程序规则》，版本号（Release Point）为117-168not167，共有九个部分（第X部分已于1991年被依法废除）。第I部分共有24条，主要规定破产案件启动阶段的相关程序；第II部分共有25条，主要规定破产案件的管理事宜以及相关参与人员；第III部分共有25条，主要规定了与债权人、股本证券持有人权益相关的程序及事宜；第IV部分共有8条，主要规定了债务人的义务与利益相关事宜；第V部分共有9条，主要规定了法院内部事宜；第VI部分共有11条，主要规定了破产财产的归集与处置；第VII部分共有90条，主要规定了对抗制诉讼程序，其中包含对《联邦民事诉讼规则》的大量引用；第VIII部分共有19条，主要规定了就破产法院所作的判决、裁定、法令所提起的上诉程序；第IX部分共有38条，为一般规定（GeneralProvision）。

第十一篇附录　联邦破产程序规则
第I部分案件的启动；与破产申请和破产救济令有关的程序｜ 027
第II部分破产从业人员和案件的管理；通知；会议；质询；选任；律师和会计师｜ 073
第III部分债权以及向债权人和股本证券持有人的分配；计划｜ 143
第IV部分债务人：义务和利益｜ 195
第V部分法院和书记员｜ 221
第VI部分破产实体的收集和清算｜ 239
第VII部分对抗制诉讼程序｜ 255
第VIII部分向地区法院或破产上诉合议庭提起上诉｜ 285
第IX部分一般规定｜ 369
第X部分联邦托管人（经Apr. 30, 1991, eff. Aug. 1, 1991而被废除）｜ 419
对《联邦破产程序规则》的拟议修正案｜ 421
第1001条　规则和模板的适用范围；简称
第I部分　案件的启动；与破产申请和破产救济令有关的程序
第1002条　案件的启动｜ 027
第1003条　强制破产申请｜ 029
第1004条　对合伙组织提起的强制破产申请｜ 029
第1004.1条　婴儿或无行为能力人的申请｜ 029
第1004.2条　第15章案件中的申请｜ 031
第1005条　破产申请的标题｜ 031
第1006条　申请费｜ 033
第1007条　清单、报表、声明和其他文件；时间限制｜ 035
第1008条　申请和附随文件的核实｜ 047
第1009条　自愿破产申请、清单、报表和声明的修改｜ 047
第1010条　强制破产申请和传票的送达｜ 049
第1011条　强制破产案件中的应答文状或动议｜ 049
第1012条　跨境案件中的应答文状｜ 051
第1013条　在强制破产案件中对申请的听证和处理｜ 053
第1014条　驳回和审理法院的变更｜ 053
第1015条　同一法院审理的多个案件的合并或共同管理｜ 055
第1016条　债务人的死亡或行为能力的丧失｜ 057
第1017条　案件的驳回或转换；中止｜ 057
第1018条　对其提出异议的强制破产申请；对其提出异议的启动第15章程序的申请；撤销破产救济令的程序；第VII部分规制诉讼程序的规则的适用｜ 061
第1019条　第11章重整案件、第12章家庭农场主债务调整案件或第13章个人债务调整案件至第7章清算案件的转换｜ 061
第1020条　第11章小企业重整案件｜ 067
第1021条　医疗护理机构破产案件｜ 069
第II部分　破产从业人员和案件的管理；通知；会议；质询；选任；律师和会计师
第2001条　第7章清算案件中破产救济令被作出前临时托管人的任命｜ 073
第2002条　向债权人、股本证券持有人、外国程序中的管理人、在辅助程序和其他跨境案件中寻求的临时救济所针对的人、美国政府机构和联邦托管人发出通知｜ 075
第2003条　债权人或股本证券持有人会议｜ 091
第2004条　质询｜ 095
第2005条　羁押并转移债务人以强制其出席接受质询｜ 097
第2006条　第7章清算案件中表决代理权的征集｜ 101
第2007条　就案件启动前组建的债权人委员会的任命的审查｜ 105
第2007.1条　第11章重整案件中托管人或监督人的任命｜ 107
第2007.2条　医疗护理机构中患者护理监察员的任命｜ 111
第2008条　向被选任的托管人发出的通知｜ 113
第2009条　被裁定合并管理时多个破产实体的托管人｜ 115
第2010条　托管人的资格；就保证保险提起的诉讼｜ 117
第2011条　经管债务人的证明或托管人的资格｜ 117
第2012条　托管人的取代或继任托管人；账目｜ 117
第2013条　向托管人、监督人和专业人员给付的报酬的公共记录｜ 119
第2014条　雇佣专业人员｜ 119
第2015条　保存档案、制作档案以及就案件或状态的变化发出通知的义务｜ 121
第2015.1条　患者护理监察员｜ 125
第2015.2条　医疗护理机构破产案件中患者的转移｜ 127
第2015.3条　第11章破产实体对其享有控制权或重大利益的实体的财务信息报告｜ 127
第2016条　就被提供的服务而支付的报酬以及费用的报销｜ 131
第2017条　审查债务人与其律师间的交易｜ 133
第2018条　介入；发表意见的权利｜ 135
第2019条　针对第9章和第11章案件中的债权人和股本证券持有人所作的披露｜ 137
第2020条　对联邦托管人行为的审查｜ 141
第III部分　债权以及向债权人和股本证券持有人的分配；计划
第3001条　债权证明｜ 143
第3002条　提交债权或权益证明｜ 149
第3002.1条　与由债务人主要住所所担保的债权有关的通知｜ 153
第3003条　在第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中提交债权或股本权益证明｜ 157
第3004条　由债务人或托管人提交债权｜ 161
第3005条　由连带保证人、一般保证人、背书人或其他共同债务人提交债权、接受或拒绝计划｜ 161
第3006条　撤回债权主张；接受或拒绝计划的效力｜ 163
第3007条　对债权的异议｜ 163
第3008条　债权的复议｜ 167
第3009条　在第7章清算案件中的还款宣告和支付｜ 167
第3010条　在第7章清算案件、第12章家庭农场主债务调整案件和第13章个人债务调整案件中的小额还款｜ 167
第3011条　第7章清算案件、第12章家庭农场主债务调整案件和第13章个人债务调整案件中无人主张的资金｜ 169
第3012条　就担保和优先债权的金额认定｜ 169
第3013条　债权和权益分组｜ 171
第3014条　在第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中担保债权人根据第1111条（b）所作的选择｜ 171
第3015条　在第12章或第13章案件中提交计划、对计划的批准提出异议、批准的效力以及计划的修改｜ 173
第3015.1条　第13章计划适用地方模板的条件｜ 177
第3016条　在第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中计划和披露声明的提交｜ 179
第3017条　在第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中法院对披露声明的审议｜ 179
第3017.1条　在小企业案件中法院就披露声明的审议｜ 185
第3018条　第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中对计划的接受或拒绝｜ 187
第3019条　第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中已被接受的计划的修改｜ 189
第3020条　交存；第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中计划的批准｜ 191
第3021条　根据计划进行的分配｜ 193
第3022条　第11章重整案件中的终局裁定｜ 193
第IV部分　债务人：义务和利益
第4001条　自动冻结的解除；禁止或附条件使用、出售或出租财产；现金担保物的使用；获取信贷；协议｜ 195
第4002条　债务人的义务｜ 205
第4003条　豁免｜ 209
第4004条　免责的授予或拒绝｜ 211
第4005条　就免责提出异议的举证责任｜ 215
第4006条　不予免责的通知｜ 217
第4007条　就债务不可免责所作的认定｜ 217
第4008条　再认协议的提交；支持再认协议的声明｜ 219
第V部分　法院和书记员
第5001条　法院和书记员办公室｜ 221
第5002条　就任命批准的限制｜ 221
第5003条　由书记员所保存的档案｜ 223
第5004条　丧失资格｜ 227
第5005条　材料的提交和移送｜ 227
第5006条　材料副本的证明｜ 231
第5007条　程序记录和报告单｜ 231
第5008条　在第7章个人债务人案件中就滥用推定而发出的通知｜ 231
第5009条　第7章、第12章、第13章及第15章案件结案；宣告解除优先权｜ 233
第5010条　案件的重启｜ 235
第5011条　撤回及放弃就程序举行听证｜ 235
第5012条　在第15章案件中有关程序间协调的协议｜ 237
第VI部分　破产实体的收集和清算
第6001条　申请后转让的合法性的举证责任｜ 239
第6002条　破产财产先前保管人所作的核算｜ 239
第6003条　案件启动后即进行的临时及终救济申请雇佣；申请使用、出售或出租财产的动议；以及申请确认或拒绝确认待履行合同的动议｜ 239
第6004条　财产的使用、出售或出租｜ 241
第6005条　评估师和拍卖师｜ 245
第6006条　待履行合同或未完成租约的确认、拒绝确认或转让｜ 245
第6007条　财产的放弃或处置｜ 249
第6008条　从财产上担保权或出售中赎回财产｜ 251
第6009条　托管人或经管债务人的起诉和抗辩｜ 251
第6010条　撤销为补偿保证人而设的财产上担保权或所作转让的程序｜ 251
第6011条　在医疗护理机构破产案件中就患者档案的处置｜ 251
第VII部分　对抗制诉讼程序
第7001条　第VII部分规则的适用范围｜ 255
第7002条　《联邦民事诉讼规则》的引用｜ 257
第7003条　对抗制诉讼程序的启动｜ 257
第7004条　司法文书；传票、诉状的送达｜ 257
第7005条　诉状及其他文书的送达与提交｜ 265
第7007条　诉状的受理｜ 265
第7007.1条　公司所有权声明｜ 265
第7008条　诉状的一般规定｜ 267
第7009条　有关诉状的特殊事项｜ 267
第7010条　诉状的形式｜ 267
第7012条　抗辩及异议何时及如何提出通过诉状或动议申请就诉状作出判决的动议｜ 267
第7013条　反诉及交叉请求｜ 269
第7014条　第三方当事人程序｜ 269
第7015条　修正及补充起诉状｜ 269
第7016条　审前程序｜ 271
第7017条　原告及被告；诉讼能力｜ 271
第7018条　权利主张和救济的合并｜ 271
第7019条　为获得公正裁决而有必要参加的人｜ 271
第7020条　被准予参加的当事人｜ 273
第7021条　当事人的错误参加及不参加｜ 273
第7022条　竞合权利诉讼｜ 273
第7023条　集体诉讼｜ 273
第7023.1条　股东代表诉讼｜ 273
第7023.2条　涉及非法人组织的对抗制诉讼程序｜ 273
第7024条　参加诉讼｜ 273
第7025条　当事人的更换｜ 273
第7026条　有关证据开示的一般规定｜ 275
第7027条　对抗制诉讼程序前或上诉期间的书面证词｜ 275
第7028条　收集书面证词时的见证人｜ 275
第7029条　有关证据开示程序的约定｜ 275
第7030条　口头质询时的宣誓作证｜ 275
第7031条　书面质询时的宣誓作证｜ 275
第7032条　对抗制诉讼程序中书面证词的使用｜ 275
第7033条　向当事人所作的书面质询｜ 275
第7034条　材料和物品的制作以及出于调查及其他目的进入某地｜ 275
第7035条　对人的身体及精神检查｜ 277
第7036条　申请采信｜ 277
第7037条　未能提供书面证词；处罚｜ 277
第7040条　案件审理的安排｜ 277
第7041条　对抗制诉讼程序的驳回｜ 277
第7042条　对抗制诉讼程序的合并；分别审理｜ 277
第7052条　法院的事实认定｜ 277
第7054条　判决；诉讼费用｜ 279
第7055条　缺席｜ 279
第7056条　简易判决｜ 279
第7058条　在对抗制诉讼程序中作出判决｜ 279
第7062条　执行判决的程序的冻结｜ 281
第7064条　对人或财产的强制措施｜ 281
第7065条　禁令｜ 281
第7067条　向法院缴纳的押金｜ 281
第7068条　判决要约｜ 281
第7069条　执行｜ 281
第7070条　就特定行为所作的判决；所有权的授予｜ 281
第7071条　代表非当事人或对非当事人所进行的程序｜ 283
第7087条　对抗制诉讼程序的移送｜ 283
第VIII部分　向地区法院或破产上诉合议庭提起上诉
第8001条　第VIII部分规则的适用范围；破产上诉合议庭的定义；递交材料的方式｜ 285
第8002条　提交上诉通知书的时间｜ 285
第8003条　作为权利的上诉如何提起上诉；上诉案件的立案｜ 291
第8004条　须经许可的上诉如何提起上诉；上诉案件的立案｜ 295
第8005条　选择由地区法院代替破产上诉合议庭审理上诉案件｜ 297
第8006条　向上诉法院证明直接上诉｜ 299
第8007条　正在进行中的上诉的冻结；保证金；程序的中止｜ 303
第8008条　指示性裁决｜ 307
第8009条　上诉档案；封存材料｜ 307
第8010条　完成并移交档案｜ 315
第8011条　提交及送达；签名｜ 319
第8012条　公司披露声明｜ 325
第8013条　动议；介入｜ 325
第8014条　摘要｜ 331
第8015条　摘要的格式及篇幅；附录及其他文件的格式｜ 335
第8016条　交叉上诉｜ 341
第8017条　法庭之友的摘要｜ 345
第8018条　送达并提交摘要；附录｜ 349
第8018.1条　地区法院对破产法院未经宪法授权而作出的判决的审查｜ 353
第8019条　口头辩论｜ 353
第8020条　无正当依据的上诉以及其他错误行为｜ 357
第8021条　成本费用｜ 357
第8022条　申请重审的动议｜ 359
第8023条　自愿撤诉｜ 361
第8024条　书记员就上诉案件的处理所承担的义务｜ 361
第8025条　地区法院或破产上诉合议庭的判决的冻结｜ 363
第8026条　巡回理事会及地区法院的规则；没有约束法时采用的程序｜ 365
第8027条　调解程序的通知｜ 365
第8028条　第VIII部分中规则的中止｜ 367
第IX部分　一般规定
第9001条　通用定义｜ 369
第9002条　《联邦民事诉讼规则》中的词汇适用于根据法典所提起的案件中的含义｜ 371
第9003条　禁止单方接触｜ 371
第9004条　对格式的一般性要求｜ 373
第9005条　无害的错误｜ 373
第9005.1条　对法律的宪法挑战通知、证明以及介入｜ 373
第9006条　期间的计算与延长；与动议书相关的期间规定｜ 375
第9007条　规制通知的一般权力｜ 381
第9008条　以公告方式送达或通知｜ 381
第9009条　模板｜ 381
第9010条　代表及出席；律师的权力｜ 383
第9011条　文件的签署；向法院证明；处罚；文件的核证与副本｜ 383
第9012条　宣誓及发誓｜ 389
第9013条　动议：格式及送达｜ 389
第9014条　争议事项｜ 389
第9015条　陪审团庭审｜ 393
第9016条　传票｜ 393
第9017条　证据｜ 393
第9018条　秘密、机密、绯闻或诽谤事项｜ 393
第9019条　和解及仲裁｜ 395
第9020条　藐视法庭程序｜ 395
第9021条　判决的载入｜ 395
第9022条　判决或裁定的通知｜ 397
第9023条　新的庭审；判决的修正｜ 397
第9024条　就判决或裁定获得救济｜ 397
第9025条　担保：针对担保人所提起的程序｜ 399
第9026条　没有必要的例外｜ 399
第9027条　移案｜ 399
第9028条　法官无法履职｜ 405
第9029条　地方破产规则；没有约束法时采用的程序｜ 405
第9030条　管辖权及管辖区域不受影响｜ 407
第9031条　未被准予的事项｜ 407
第9032条　《联邦民事诉讼规则》的修正案的影响｜ 407
第9033条　拟定的事实认定及法律结论｜ 407
第9034条　将诉状、动议书、异议以及其他文件移交给联邦托管人｜ 409
第9035条　本法在阿拉巴马州和北卡罗来纳州内的司法辖区内的适用｜ 411
第9036条　电子通知与送达｜ 411
第9037条　向法院提交材料的情形下的隐私保护｜ 413
第X部分　联邦托管人（经Apr. 30, 1991, eff. Aug. 1, 1991而被废除）
官方模板｜ 419
附录｜ 419
《联邦破产程序规则》第VIII部分所述的篇幅限制｜ 419
对《联邦破产程序规则》的拟议修正案
法院裁定
第1007条　清单、报表、声明和其他文件；时间限制｜ 423
第1020条　第11章小企业重整案件｜ 425
第2009条　被裁定合并管理时多个破产实体的托管人｜ 425
第2012条　托管人的取代或继任托管人；账目｜ 427
第2015条　保存档案、制作档案以及就案件或状态的变化发出通知的义务｜ 427
第3002条　提交债权或权益证明｜ 433
第3010条　在第7章、第11章第五附章、第12章、第13章案件中的小额还款｜ 433
第3011条　第7章、第11章第五附章、第12章和第13章案件中无人主张的资金｜ 435
第3014条　在第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中担保债权人根据第1111条（b）所作的选择｜ 435
第3016条　在第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中计划和披露声明的提交｜ 435
第3017.1条　在小企业案件或第11章第五附章案件中法院就披露声明的审议｜ 437
第3017.2条　法院在不涉及披露声明的第五附章案件中对时间的确定｜ 437
第3018条　第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中对计划的接受或拒绝｜ 439
第3019条　第9章市政机构破产案件或第11章重整案件中已被接受的计划的修改｜ 439
第5005条　材料的提交和移送｜ 441
第7004条　司法文书；传票、诉状的送达｜ 443
第8023条　自愿撤诉｜ 443

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