欧盟竞争法（原书第9版）_[英]理查德·威尔士,[英]大卫·贝利著、刘迪，徐骁枫，朱云杰译_9787513086189

《欧盟竞争法（原书第9版）》为理查德·威尔士（Richard Whish）和大卫·贝利（David Bailey）在欧盟竞争法领域的代表作，也是欧洲竞争法领域的经典著作，在欧洲乃至世界都具有广泛的影响力，被诸多竞争法学者推崇。书中解释了竞争政策的目的，介绍了竞争法中的关键概念和术语，并对分析市场行为时出现的众多问题给出了作者的见解。本书以经济和市场为背景描述法律，特别考虑了商业现象（分销协议、知识产权许可、卡特尔、合营企业和合并等）对竞争法的影响，并吸收了诸多资源（包括判决、决定、指南和期刊文献），可作为高校师生、律师、法官、竞争主管部门工作人员学习、了解欧盟竞争法的参考工具书。

总序当今世界，经济全球化不断深入，知识经济方兴未艾，创新已然成为引领经济发展和推动社会进步的重要力量，发挥着越来越关键的作用。知识产权作为激励创新的基本保障、发展的重要资源和竞争力的核心要素，受到各方越来越多的重视。现代知识产权制度发端于西方，迄今已有几百年的历史。在这几百年的发展历程中，西方不仅构筑了坚实的理论基础，也积累了丰富的实践经验。与国外相比，知识产权制度在我国则起步较晚，直到改革开放以后才得以正式建立。尽管过去三十多年，我国知识产权事业取得了举世公认的巨大成就，已成为一个名副其实的知识产权大国。但必须清醒地看到，无论是在知识产权理论构建上，还是在实践探索上，我们与发达国家相比都存在不小的差距，需要我们为之继续付出不懈的努力和探索。长期以来，党中央、国务院高度重视知识产权工作，特别是党的十八大以来，更是将知识产权工作提到了前所未有的高度，作出了一系列重大部署，确立了全新的发展目标。强调要让知识产权制度成为激励创新的基本保障，要深入实施知识产权战略，加强知识产权运用和保护，加快建设知识产权强国。结合近年来的实践和探索，我们也凝练提出了“中国特色、世界水平”的知识产权强国建设目标定位，明确了“点线面结合、局省市联动、国内外统筹”的知识产权强国建设总体思路，奋力开启了知识产权强国建设的新征程。当然，我们也深刻地认识到，建设知识产权强国对我们而言不是一件简单的事情，它既是一个理论创新，也是一个实践创新，需要秉持开放态度，积极借鉴国外成功经验和做法，实现自身更好更快的发展。自2011年起，国家知识产权局专利复审委员会编者说明：根据2018年11月国家知识产权局机构改革方案，专利复审委员会更名为专利局复审和无效审理部。携手知识产权出版社，每年有计划地从国外遴选一批知识产权经典著作，组织翻译出版了《知识产权经典译丛》。这些译著中既有涉及知识产权工作者所关注和研究的法律和理论问题，也有各个国家知识产权方面的实践经验总结，包括知识产权案件的经典判例等，具有很高的参考价值。这项工作的开展，为我们学习借鉴各国知识产权的经验做法，了解知识产权的发展历程，提供了有力支撑，受到了业界的广泛好评。如今，我们进入了建设知识产权强国新的发展阶段，这一工作的现实意义更加凸显。衷心希望专利复审委员会和知识产权出版社强强合作，各展所长，继续把这项工作做下去，并争取做得越来越好，使知识产权经典著作的翻译更加全面、更加深入、更加系统，也更有针对性、时效性和可借鉴性，促进我国的知识产权理论研究与实践探索，为知识产权强国建设作出新的更大的贡献。当然，在翻译介绍国外知识产权经典著作的同时，也希望能够将我们国家在知识产权领域的理论研究成果和实践探索经验及时翻译推介出去，促进双向交流，努力为世界知识产权制度的发展与进步作出我们的贡献，让世界知识产权领域有越来越多的中国声音，这也是我们建设知识产权强国一个题中应有之意。 2015年11月原书第9版序言仅在三年前，我们才编写了本书第8版的序言。我们对上一版本以来发生了多少变化进行了评估，并发现要完成与竞争法和竞争政策的最新动态保持一致的任务是“刺激且具有挑战性的”。现在依然如此,几乎没有一天不是在发展变化的。我们在2015年没有想到的是，我们将在英国脱欧的背景下筹备第9版。2016年6月23日在英国举行的全民公决导致英国将于2019年3月29日脱离欧盟。显然，我们在本版中必须考虑如何应对这一重大事件。我们的结论是，现阶段我们能做的相对较少：本书将于2018年夏季出版，英国直到2019年3月还是欧盟成员国；在脱欧后可能会有一个过渡期（尽管“只有所有事都达成一致才能通过”），这个过渡期可能会持续到2020年底。因此，尽管在某种程度上我们已在书中为未来可能发生变化的地方设定了标记，本书也还是基于现有法律基础完成的：例如，1998年英国竞争法第60条似乎不太可能在英国脱欧后以当前形式继续存在，因为该条要求英国竞争主管机构保持与欧盟法院判例的一致性。作为英国脱欧竞争法工作组（wwwbclwgorg）成员的理查德（Richard）认为，英国脱欧引起的对竞争法和政策的主要挑战与实体法无关：英国脱欧后保留的1998年英国竞争法和2002年英国企业法基本上是“符合目的”的。需要解决的重要问题涉及与欧盟委员会、欧盟各成员国的国家竞争主管机构以及欧盟以外的其他机构之间的过渡安排和国际合作；对英国法院就欧盟竞争法的私人执行也可能会产生影响,例如违反《欧盟运行条约》第101条和第102条将不再是对法定义务的违背。在撰写本书时，官方对这些问题都尚未有任何相关规定，因此本书认为对这些问题进行讨论并无意义——本书希望引导读者了解当下实施的法律，而不是未来可能的法律。对于我们——本书的作者而言，挑战将会出现在修订第10版之时，我们更倾向于在对英国脱欧后的世界有一个更好了解的基础上对未来的变化及相关问题作出回应。在第8版的序言中，我们提到我们已经重写了关于《欧盟运行条约》第101条第1款在第3章的重要部分，特别是考虑到对单一整体协议的概念和目的及效果限制竞争之间的区别在法理上有所发展。在本版中，我们对滥用支配地位的讨论进行了重大更改，特别是借鉴了Intel v Commission案中欧洲法院作出的判决。该判决“澄清”了Hoffmann-La Roche v Commission案中适用的规则，即认定一家优势企业为获得排他性而给予的返利是非法的。该案判决书第138段指出，一家占据市场主导地位的公司可能会有证据证明返利不足以产生封锁效果而反驳这一推定。这不仅是澄清，更是与欧盟委员会、许多学者多年来讨论的“基于效果”分析的制度相一致。欧盟普通法院将如何实际裁决Intel v Commision案尚有待观察：基于 Intel对欧盟委员会在该案中效果分析的批评，欧洲法院已开始重新考虑欧盟委员会决定的正当性。另外，我们还试图抓住当下有关竞争主管机构在何种情形下应该禁止设定过高价格的一些辩论。我们将在第18章中讨论AKKA/LAA 案和 Phenytoin 案等案例。此版本的主要修订出现在第8章，其中探讨了欧盟和英国竞争法的私人执行。这不仅反映在对损害赔偿指令的适用问题，而且反映在私人诉讼的大量增加上。目前，这是一个特别有趣的话题，我们可以说的比现有的多得多。但是，我们完全同意我们出版方的政策——本书的篇幅不应该增加。因此，我们不得不省略一些引人入胜但非常技术性的观点，或者将它们放到脚注中，以供读者进一步阅读。自第8版以来，我们试图从欧盟和国内层面的许多其他决定和判决中提取要点。当前关注的主题是“非典型卡特尔”，其中出现了一个问题，即竞争对手是否通过例如价格信号、操纵基准或使用算法违反了《欧盟运行条约》第101条。我们在第13章中讨论了这个问题。另一个主题是在线贸易中纵向约束的处理，并且在第16章中，我们根据欧盟委员会的行业调查和最近的判例实践（特别是 Coty Germany GmbH v Parfümerie GmbH 案）进行了最新解读。第9版的文本是截至2017年12月8日，尽管自那以后法律仍在不断进步。我们在本书中表达的观点都属于个人观点，不应被视为代表我们实际服务的任何组织的观点。一如既往，我们得到了许多朋友和同事的慷慨帮助。特别要感谢克劳迪奥·卡尔卡尼奥（Claudio Calcagno）、沃沙·卡莱（Warsha Kale）、迈克尔·格伦费尔（Michael Grenfell）、罗兰·格林（Roland Green）、查尔斯·达诺瓦［Charles Dhanowa QC（Hon）］、马克斯·卡达尔（Max Kadar）、罗莎蒙德·布朗（Rosamund Browne）、纳塔莉·劳斯（Natalie Rouse）和约翰·卡拉赫（John Kallaugher）。他们对本书都不承担任何责任，但是我们感谢他们每个人的意见和建议。特别要感谢伦敦国王学院法学硕士迭戈·埃尔南德斯·德·拉莫特（Diego Hernandez De Lamotte）,他承担了将欧盟普通法院和欧洲法院的“旧式”提法转换成现代形式的艰巨任务。最重要的是，我们必须感谢我们出色的研究助手拉哈尔·扎曼（Rakhal Zaman），他也曾是伦敦国王学院的学生。很高兴能与他合作，他对本书的贡献是不可估量的。准备本书第9版的工作令人愉快，但也非常艰辛，一如既往地影响到我们的社会交往和家庭生活。阿尼尔·西纳南（Anil Sinanan）甚至没有机会向理查德介绍任何特别出色的宝莱坞电影以转移他的注意力。但是在将手稿交给牛津大学出版社两天后，由阿里吉特·辛格（Arijit Singh）在加尔各答组织的一场现场表演成了将我们“带回地球轨道”的绝佳方式。大卫非常感谢尼基·皮特（Nikki Pitt）在此版本撰写过程中一直给予的支持，并向他展示了生活中有比竞争法重要得多的东西。理查德·威尔士于马什菲尔德，2018年4月大卫·贝利于伦敦，2018年4月

目录第1章竞争政策和经济学 1．简介 2．竞争法影响下的实践综述 3．竞争理论 4．竞争法的作用 5．市场界定和市场支配力第2章欧盟和英国竞争法概述 1．简介 2．欧盟竞争法 3．英国竞争法 4．欧盟竞争法和英国竞争法之间的关系 5．欧盟和英国竞争法的制度结构第3章《欧盟运行条约》第101条第1款 1．简介 2．企业和企业协会 3．协议、决定和协同行为 4．排除、限制或扭曲竞争的目的或效果 5．最低限度原则 6．对成员国之间贸易的影响 7．不适用第101条第1款的协议清单第4章《欧盟运行条约》第101条第3款 1．简介 2．第101条第3款的适用标准 3．第1/2003号条例 4．集体豁免第5章《欧盟运行条约》第102条 1．简介 2．第102条法律与实践的概述 3．欧盟委员会《第102条执法重点指南》 4．企业 5．对国家之间贸易的影响 6．支配地位 7．内部市场的实质部分 8．滥用 9．抗辩 10．违反第102条的后果第6章欧盟竞争规则下各成员国的义务 1．简介 2．《欧洲联盟条约》第 4 条第 3 款——诚信合作的义务 3．《欧盟运行条约》第 106 条——遵守条约 4．《欧盟运行条约》第 37 条——具有商业性质的国家垄断 5．《欧盟运行条约》第 107～109 条——国家援助第7章《欧盟运行条约》第101条和第102条：第1/2003 号条例适用下欧盟委员会和国家竞争主管机构的公共执法 1．第1/2003 号条例综述 2．第1/2003 号条例下欧盟委员会的执法权 3．实践中的第1/2003号条例 4．司法审查第8章《欧盟运行条约》第101条和第102条：成员国法院的私人执法 1．简介 2．欧盟法：损害赔偿诉讼 3．英国法院中的私人诉讼 4．竞争法作为抗辩依据 5．仲裁第9章 1998年英国竞争法：实质性条款 1．简介 2．1998年英国竞争法概述 3．第1章禁止规定 4．第2章禁止规定 5．“管理原则条款”：1998年英国竞争法第60条 6．实践中的1998年英国竞争法 7．英国脱欧与英国竞争法的未来第10章 1998年英国竞争法和卡特尔犯罪：公共执法和程序 1．简介 2．询问和调查 3．起诉 4．意见和非正式建议 5．执行 6．卡特尔犯罪和公司董事资格的取消 7．联合执法 8．上诉 9．《欧盟运行条约》第267条的援引 10．国家审计局关于英国竞争制度的报告第11章 2002年英国企业法：市场研究和市场调查 1．简介 2．收集有关市场的信息 3．超级控诉 4．市场研究 5．市场调查 6．公共利益案件 7．执行 8．补充条款 9．实践中的市场调查规定 10．1973年公平贸易法下的法令和承诺第12章国际视角下的竞争法 1．简介 2．域外适用：理论 3．美国竞争法的域外适用 4．欧盟竞争法的域外适用 5．英国竞争法的域外适用 6．竞争法域外适用的抵制 7．竞争法的国际化第13章横向协议（1）：卡特尔 1．简介 2．卡特尔应被禁止是广泛的共识 3．欧盟针对卡特尔的政策 4．横向价格固定 5．横向市场划分 6．配额和其他生产限制 7．串通投标 8．有关条款和条件的协议 9．信息交换 10．广告限制 11．反竞争的横向限制 12．英国法律第14章横向协议（2）：寡头垄断、默示共谋和共同支配 1．简介 2．寡头相互依存理论 3．第101条 4．第102条与共同支配 5．英国法律第15章横向协议（3）：合作协议 1．简介 2．全功能合营企业 3．第101条在横向合作协议和欧盟委员会《横向合作协议指南》下的适用 4．信息交换 5．研究和开发协议 6．生产协议 7．采购协议 8．商业化协议 9．标准化协议 10．被允许的其他横向协议 11．1998年英国竞争法第1章禁止规定在横向合作协议中的适用第16章纵向协议 1．简介 2．分销链 3．纵向整合 4．商业代理 5．纵向协议：竞争政策的考量 6．纵向协议：第101条第1款 7．纵向协议：第330/2010号条例 8．纵向协议：第101条第3款的个别适用 9．纵向协议：实施 10．关于汽车分销的第461/2010号条例 11．分包协议 12．英国法律第17章滥用市场支配地位（1）：非定价实践 1．简介 2．独家采购协议 3．搭售行为 4．拒绝供应 5．对内部市场有害的非定价滥用行为 6．其他非定价滥用第18章滥用市场支配地位（2）：定价实践 1．简介 2．成本的概念 3．过度定价 4．有条件的回扣 5．捆绑 6．掠夺性定价 7．利润挤压 8．价格歧视 9．对单一市场有害的定价实践第19章知识产权与竞争法的关系 1．简介 2．知识产权许可：第101条 3．技术转让协议：第316/2014号条例 4．第101条在其他与知识产权相关条约中的适用 5．第102条与知识产权 6．英国法律第20章合并（1）：引言 1．简介 2．术语 3．合并活动 4．合并控制系统的扩散 5．企业合并的理由 6．合并控制的目的 7．对合并控制系统的设计第21章合并（2）：欧盟法律 1．简介 2．欧盟合并控制概览 3．管辖权 4．通知、集中的暂停、程序时间表与决定的权力 5．实质性分析 6．救济措施 7．调查与执行的权力 8．司法审查 9．国际合作 10．实践中的《欧盟合并条例》第22章合并（3）：英国法律 1．简介 2．英国合并控制概览 3．英国竞争与市场管理局的审查义务：第一阶段调查 4．竞争与市场管理局的审查决定：第二阶段调查 5．“实质性减少竞争”测试 6．执行 7．补充规定 8．实践中的合并规定 9．公共利益案件、其他特殊案件与水业中的合并第23章特殊领域 1．简介 2．核能领域 3．军事装备 4．农业 5．煤炭与钢铁业 6．运输业 7．管制行业 8．电信业 9．邮政业 10．能源业 11．水业参考文献附录附录一条约和公约索引附录二欧盟立法索引附录三法规和法定文书索引附录四英国竞争与市场管理局的报告、决定和出版物索引附录五准则、指南和其他出版物索引附录六判例索引附录七词语索引

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