合规管理一个首席合规官的工作手记潘琼_（美）潘琼_9787111742203

自从2001年中国加入世界贸易组织，中国的国际贸易规模逐渐扩大，越来越多的中国企业走出国门。在这个发展过程中，合规管理逐步彰显出其重要性，逐渐成为企业核心竞争力的重要组成部分。“如果想玩全球游戏，你需要知道全球游戏的规则，还需要遵守全球游戏的规则。”首席合规官作为企业中掌握全球游戏规则的职业经理人，职责便是帮助企业做到“规则前置”，让合规成为企业竞争力的一部分。本书作者曾在多家知名跨国企业负责合规工作，并任中外合资企业首席道德与合规官多年，本书融合了作者自己对合规管理理论知识的理解和实际工作的经验，以及一手的合规工作资料，为读者呈现了一个完整而生动的合规管理体系。她用专业的语言解读合规管理的理论，同时又以温暖的笔触将复杂的合规工作讲得清晰易懂且充满趣味。本书不仅提供了建立合规机制的理论指导，更是一本实务指南，涵盖了供应链安全合规、贸易合规、海外反腐合规等多个领域的实际操作技巧和经验。作者将自己在合规工作中遇到的挑战及其解决方案进行了深入剖析，让读者能够深入了解合规管理的全貌，亲身感受首席合规官工作的紧张与精彩。

我本科学的是英语，研究生学的是英美文学。一个学英美文学的人怎么就成了一名职业合规管理者，这种好奇不光来自朋友和在业务中接触到的商务界同人，也来自工作过的公司的高层领导。记得在一家医药公司工作时，公司一位资深副总裁给我发来会议邀请。我很高兴，以为他是要同我谈谈他们部门的合规管理工作。我先花时间了解了他们部门的职责，也分析了可能的合规风险，并给出了我的合规风险管控行动建议。见面时我才知道他想让我应聘他们部门的一个销售管理职位。这个职位比我当时的职位要高，当然待遇也更好，但我坦率地说，我不适合你现在要招聘的职位，因为我没有你要求的符合这个职位的条件。他说他在公司的人才库里看到了我的简历，对我的经历非常感兴趣，即使我不能加入他的团队，他也非常想知道我怎样从一个来美国学习英美文学的学生，成为美国头部医药公司主管国际贸易合规的领导。这是一个突如其来的问题，因为我从来就没有觉得我成为一名合规管理人员有什么特别的地方，而且我认为学任何专业都可以做合规管理。我想我被问到这个问题的一个重要原因是合规管理当时在美国是一个经历了从冷门到热门过程的小众职业。最近几年合规管理也成为中国的一个热门职业，2021年3月，人力资源和社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布了18个新职业，其中就有企业合规师。作为一名在合规管理岗位上任职二十多年的职业人，我看到这一发展非常高兴。
风险管控、内部控制已经有了多年的发展，特别是在金融行业更为领先，但合规管理的起步要比风险管控和内部控制晚得多。即使在西方发达国家，合规管理真正的全面开展也不过二十多年。二十多年前，一些大公司的内控失控丑闻促使合规管理成为必要。“9·11”事件的发生促使美国对进出口违规予以更加严厉的处罚，美国司法部和美国证券交易委员会对《反海外腐败法》的强化执行，使美国所有上市公司和国际贸易公司都不可能无视对法律法规的遵守。于是，各个公司的合规管理部门应运而生，首席合规官（Chief Compliance Officer，CCO）的头衔随之出现在许多公司的领导层名单上。我就是在合规管理成为一种有需求的职业时，迈入了合规管理的行列。
十年前我担任跨国公司惠普网络合规办公室副总裁，这个岗位最重要的职责就是从事惠普全资子公司杭州华三通信技术有限公司的合规管理工作。刚从美国回到中国工作时，大家经常问我的问题是：合规是什么？合规管理是什么？而今天我经常被问到的是：合规与法务有什么不同？合规与内控有什么不同？合规管理团队应该向谁汇报？还有的问题是：合规是需要公司每一个员工加入的吗，还是只要少数人做合规就可以了？什么是大合规，什么是小合规？合规管理部门归属什么上级部门最好？怎样能建立一个有效的合规机制？等等。从大家的提问能够看到合规管理在中国的发展，我也从这些提问中收获营养、反思和鞭策。
在三十多年的职业生涯中，我服务过多家企业，有小微企业，有大型企业，也有超大型企业；有零配件企业，有电子信息企业，也有医药企业。不论企业的大小，也不论企业在什么行业，这些企业都培养了我，而我对服务过的每家企业都在合规管理和内控建设上做出了自己的努力和贡献。从帮助零配件企业完成ISO质量管理体系认证，到领导一家办公电子设备企业和一家医药企业加入美国海关和边境保护局（Customs and Border Protection，CBP）的海关-商界反恐伙伴计划（Customs-Trade Partnership Against Terrorism，C-TPAT）和进口商自我评估（Importer Self Assessment，ISA）机制（我更习惯称其为“进口商自检机制”），到帮助一家高科技分销企业建立国际贸易合规管理机制，再到在惠普网络负责全面的合规管理。经过不断学习、不断提高，我从一名合规管理零基础的业务运营人员，成为一名合规管理职业人和首席道德与合规官。
在本书的入门篇，我将和大家分享我认为的建立合规管理机制和合规管理系统的基本要求，以及合规管理体系需要包含的各个要素，因为我做合规管理工作就是从这里入门的。在这里我也将尽量根据我在合规管理职业发展历程中的经验和教训，回答我经常被问到的各种有关合规管理的问题。当然，这些回答只是我自己在实践中的体会。
在实务篇，大家会看到我和我的团队怎样将合规管理的要求应用到公司层面，帮助公司建立起经得起政府执法机构审计的合规机制，让公司领导能看到合规管理给公司带来的价值，让合规成为公司的竞争力。在这个过程中，我和我的团队必须和公司不同的部门协作，也需要主动和监管机构交流，解决在合规管理机制建立过程中遇到的一个又一个问题。在这个过程中，我的团队得到了锻炼，我也从一名业务运营人员成长为一名合规管理职业人，因为法律法规要求和强制执行的变化，我的工作职责更是从一个合规管理领域扩展到另一个合规管理领域。
每家公司合规管理系统中的合规管理机制可能不完全相同，每家公司对合规管理系统的要求也有差异，但我经历过的和我所了解到的所有合规管理系统几乎都会包括国际贸易合规和反腐败合规，我体会到这两个合规机制是绝大多数公司合规管理系

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