这是一本关于企业合规管理的全景流程图设计，帮助企业合规管理人员、企业管理人员、财务管理人员、法务管理人员理解、规划和实施有效的合规管理，以保障企业的可持续发展。本书流程设计、风险点识别、控制程序和控制依据体现了很强的操作性和实用性，详细介绍了公司治理、市场交易、产权管理、资本运作、投融资与担保、租赁性资产、债务管理、产品质量、工程建设、安全环保、合同管理、劳动合同、财务税收、知识产权、商业伙伴、信息安全、礼品与接待、捐赠与赞助、跨境贸易、重点环节、重点人员、境外投资经营、合规管理运行以及合规管理保障等内容。本书适合企业合规管理人员、法务人员、财务人员，尤其是合规管理流程设计者阅读，也适合律所、会计师事务所、管理咨询公司、高等院校师生培训和咨询人员阅读与使用。
孙宗虎：北京弗布克管理咨询有限公司创始人、总经理。精细化、精益化、精进化高级管理咨询师，制度、流程、标准、方案首席设计师。20年来一直从事以制度化、流程化、标准化、方案化为目标的组织规范化管理咨询与实践。陶光辉：北京德和衡律师事务所高级合伙人，一法合规培训中心首席讲师。高级经济师，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，大连大学法学院客座教授，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员。王文龙：中国注册会计师、中国注册资产评估师，中国民主建国会会员。河北华文会计师事务所有限公司所长；国兴华文税务师事务所（河北）有限公司合伙人；河北华永房地产资产评估事务所有限公司合伙人；河北华寅工程造价咨询有限公司合伙人，河北国兴税务集团（全国百强所第67位）董事长。
第1章 企业合规——流程体系与设计 / 1
1.1 合规管理流程设计体系 / 2
1.1.1 企业合规管理总体流程设计体系 / 2
1.1.2 企业合规管理职责流程设计体系 / 2
1.1.3 企业合规管理重点流程设计体系 / 3
1.1.4 企业合规管理运行流程设计体系 / 3
1.1.5 企业合规管理保障流程设计体系 / 4
1.2 合规管理流程设计 / 6
1.2.1 流程的定义 / 6
1.2.2 流程的分类 / 7
1.2.3 流程的层级 / 8
1.2.4 流程图的绘制方法 / 9
1.2.5 流程图的管理与实施 / 12
第 2 章 企业合规——企业治理 / 13
2.1 三重一大决策流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 14
2.1.1 三重一大决策流程设计 / 14
2.1.2 三重一大决策流程风险点、合规程序、合规依据 / 15
2.2 制度文件审查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 17
2.2.1 制度文件审查流程设计 / 17
2.2.2 制度文件审查流程风险点、合规程序、合规依据 / 18
第 3 章 企业合规——市场交易 / 21
3.1 资产交易流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 22
3.1.1 资产交易流程设计 / 22
3.1.2 资产交易流程风险点、合规程序、合规依据 / 23
3.2 招标管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 25
3.2.1 招标管理流程设计 / 25
3.2.2 招标管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 26
3.3 交易决策流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 28
3.3.1 交易决策流程设计 / 28
3.3.2 交易决策流程风险点、合规程序、合规依据 / 29
第4章 企业合规——产权管理 / 31
4.1 资产评估流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 32
4.1.1 资产评估流程设计 / 32
4.1.2 资产评估流程风险点、合规程序、合规依据 / 33
4.2 资产交易流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 35
4.2.1 资产交易流程设计 / 35
4.2.2 资产交易流程风险点、合规程序、合规依据 / 36
4.3 产权变动监管流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 38
4.3.1 产权变动监管流程设计 / 38
4.3.2 产权变动监管流程风险点、合规程序、合规依据 / 39
第 5 章 企业合规——资本运作 / 41
5.1 上市公司股权变动流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 42
5.1.1 上市公司股权变动流程设计 / 42
5.1.2 上市公司股权变动流程风险点、合规程序、合规依据 / 43
5.2 信息披露流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 45
5.2.1 信息披露流程设计 / 45
5.2.2 信息披露流程风险点、合规程序、合规依据 / 46
第6章 企业合规——投资与担保 / 49
6.1 投资管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 50
6.1.1 投资管理流程设计 / 50
6.1.2 投资管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 51
6.2 违规投资责任追究流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 53
6.2.1 违规投资责任追究流程设计 / 53
6.2.2 违规投资责任追究流程风险点、合规程序、合规依据 / 54
6.3 违规担保责任追究流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 56
6.3.1 违规担保责任追究流程设计 / 56
6.3.2 违规担保责任追究流程风险点、合规程序、合规依据 / 57
6.4 跨境投资管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 59
6.4.1 跨境投资管理流程设计 / 59
6.4.2 跨境投资管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 60
第7章 企业合规——租赁性资产 / 61
7.1 资产租赁管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 62
7.1.1 资产租赁管理流程设计 / 62
7.1.2 资产租赁管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 63
7.2 租赁性资产审计与监督流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 65
7.2.1 租赁性资产审计与监督流程设计 / 65
7.2.2 租赁性资产审计与监督流程风险点、合规程序、合规依据 / 66
7.3 租赁性资产处理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 68
7.3.1 租赁性资产处理流程设计 / 68
7.3.2 租赁性资产处理流程风险点、合规程序、合规依据 / 69
第8章 企业合规——债务管理 / 71
8.1 债务监督检查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 72
8.1.1 债务监督检查流程设计 / 72
8.1.2 债务监督检查流程风险点、合规程序、合规依据 / 73
8.2 债务问题问责流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 75
8.2.1 债务问题问责流程设计 / 75
8.2.2 债务问题问责流程风险点、合规程序、合规依据 / 76
第 9 章 企业合规——产品质量 / 79
9.1 产品管理质量体系建设流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 80
9.1.1 产品管理质量体系建设流程设计 / 80
9.1.2 产品管理质量体系建设流程风险点、合规程序、合规依据 / 81
9.2 服务管理质量体系建设流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 83
9.2.1 服务管理质量体系建设流程设计 / 83
9.2.2 服务管理质量体系建设流程风险点、合规程序、合规依据 / 84
9.3 产品质量过程控制流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 86
9.3.1 产品质量过程控制流程设计 / 86
9.3.2 产品质量过程控制流程风险点、合规程序、合规依据 / 87
第 10 章 企业合规——工程建设 / 89
10.1 工程项目进度管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 90
10.1.1 工程项目进度管理流程设计 / 90
10.1.2 工程项目进度管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 91
10.2 工程项目资金管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 93
10.2.1 工程项目资金管理流程设计 / 93
10.2.2 工程项目资金管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 94
10.3 工程项目施工合同管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 96
10.3.1 工程项目施工合同管理流程设计 / 96
10.3.2 工程项目施工合同管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 97
第 11 章 企业合规——安全环保 / 99
11.1 安全生产管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 100
11.1.1 安全生产管理流程设计 / 100
11.1.2 安全生产管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 101
11.2 环境保护管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 103
11.2.1 环境保护管理流程设计 / 103
11.2.2 环境保护管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 104
11.3 安全生产违规整改流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 105
11.3.1 安全生产违规整改流程设计 / 105
11.3.2 安全生产违规整改流程风险点、合规程序、合规依据 / 106
11.4 环境保护违规行为整改流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 108
11.4.1 环境保护违规行为整改流程设计 / 108
11.4.2 环境保护违规行为整改流程风险点、合规程序、合规依据 / 109
第 12 章 企业合规——合同管理 / 111
12.1 合同签订管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 112
12.1.1 合同签订管理流程设计 / 112
12.1.2 合同签订管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 113
12.2 合同执行管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 115
12.2.1 合同执行管理流程设计 / 115
12.2.2 合同执行管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 116
12.3 合同执行评价流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 118
12.3.1 合同执行评价流程设计 / 118
12.3.2 合同执行评价流程风险点、合规程序、合规依据 / 119
第 13 章 企业合规——劳动合同 / 121
13.1 劳动合同管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 122
13.1.1 劳动合同管理流程设计 / 122
13.1.2 劳动合同管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 123
13.2 劳动合同签订流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 125
13.2.1 劳动合同签订流程设计 / 125
13.2.2 劳动合同签订流程风险点、合规程序、合规依据 / 126
13.3 劳动合同变更流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 128
13.3.1 劳动合同变更流程设计 / 128
13.3.2 劳动合同变更流程风险点、合规程序、合规依据 / 129
13.4 劳动合同解除流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 131
13.4.1 劳动合同解除流程设计 / 131
13.4.2 劳动合同解除流程风险点、合规程序、合规依据 / 132
第 14 章 企业合规——财务税收 / 135
14.1 财务审批管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 136
14.1.1 财务审批管理流程设计 / 136
14.1.2 财务审批管理流程风险点、合规程序、 合规依据 / 137
14.2 税收管理流程设计与风险点、合规程序、 合规依据 / 139
14.2.1 税收管理流程设计 / 139
14.2.2 税收管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 140
14.3 税务审计管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 142
14.3.1 税务审计管理流程设计 / 142
14.3.2 税务审计管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 143
第 15 章 企业合规——知识产权 / 145
15.1 商标注册流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 146
15.1.1 商标注册流程设计 / 146
15.1.2 商标注册流程风险点、合规程序、合规依据 / 147
15.2 专利注册流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 149
15.2.1 专利注册流程设计 / 149
15.2.2 专利注册流程风险点、合规程序、合规依据 / 150
15.3 商标许可流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 152
15.3.1 商标许可流程设计 / 152
15.3.2 商标许可流程风险点、合规程序、合规依据 / 153
15.4 商标侵权处理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 155
15.4.1 商标侵权处理流程设计 / 155
15.4.2 商标侵权处理流程风险点、合规程序、合规依据 / 156
第 16 章 企业合规——商业伙伴 / 159
16.1 商业伙伴调查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 160
16.1.1 商业伙伴调查流程设计 / 160
16.1.2 商业伙伴调查流程风险点、合规程序、合规依据 / 161
16.2 商业伙伴信息保密流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 163
16.2.1 商业伙伴信息保密流程设计 / 163
16.2.2 商业伙伴信息保密流程风险点、合规程序、合规依据 / 164
16.3 商业伙伴信息使用流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 166
16.3.1 商业伙伴信息使用流程设计 / 166
16.3.2 商业伙伴信息使用流程风险点、合规程序、合规依据 / 167
第 17 章 企业合规——信息安全 / 169
17.1 企业信息安全管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 170
17.1.1 企业信息安全管理流程设计 / 170
17.1.2 企业信息安全管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 171
17.2 客户信息安全管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 173
17.2.1 客户信息安全管理流程设计 / 173
17.2.2 客户信息安全管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 174
17.3 个人信息安全管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 176
17.3.1 个人信息安全管理流程设计 / 176
17.3.2 个人信息安全管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 177
第 18 章 企业合规——礼品与接待 / 179
18.1 礼品管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 180
18.1.1 礼品管理流程设计 / 180
18.1.2 礼品管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 181
18.2 接待管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 183
18.2.1 接待管理流程设计 / 183
18.2.2 接待管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 184
第 19 章 企业合规——捐赠与赞助 / 187
19.1 捐赠管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 188
19.1.1 捐赠管理流程设计 / 188
19.1.2 捐赠管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 189
19.2 赞助管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 191
19.2.1 赞助管理流程设计 / 191
19.2.2 赞助管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 192
第 20 章 企业合规——跨境贸易 / 195
20.1 跨境货物贸易管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 196
20.1.1 跨境货物贸易管理流程设计 / 196
20.1.2 跨境货物贸易管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 197
20.2 跨境服务贸易管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 199
20.2.1 跨境服务贸易管理流程设计 / 199
20.2.2 跨境服务贸易管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 200
第 21 章 企业合规——重点环节 / 203
21.1 制度制定合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 204
21.1.1 制度制定合规管理流程设计 / 204
21.1.2 制度制定合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 205
21.2 经营决策合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 207
21.2.1 经营决策合规管理流程设计 / 207
21.2.2 经营决策合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 208
21.3 生产运营合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 210
21.3.1 生产运营合规管理流程设计 / 210
21.3.2 生产运营合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 211
第 22 章 企业合规——重点人员 / 213
22.1 管理人员合规管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 214
22.1.1 管理人员合规管理流程设计 / 214
22.1.2 管理人员合规管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 215
22.2 重要风险岗位人员管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 216
22.2.1 重要风险岗位人员管理流程设计 / 216
22.2.2 重要风险岗位人员管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 217
22.3 境外人员管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 219
22.3.1 境外人员管理流程设计 / 219
22.3.2 境外人员管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 220
第 23 章 企业合规——境外投资经营 / 223
23.1 境外投资合规风险排查流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 224
23.1.1 境外投资合规风险排查流程设计 / 224
23.1.2 境外投资合规风险排查流程风险点、合规程序、合规依据 / 225
23.2 境外投资合规风险评估流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 227
23.2.1 境外投资合规风险评估流程设计 / 227
23.2.2 境外投资合规风险评估流程风险点、合规程序、合规依据 / 228
23.3 境外投资合规风险应对流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 230
23.3.1 境外投资合规风险应对流程设计 / 230
23.3.2 境外投资合规风险应对流程风险点、合规程序、合规依据 / 231
第 24 章 企业合规——合规管理运行 / 233
24.1 风险应对管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 234
24.1.1 风险应对管理流程设计 / 234
24.1.2 风险应对管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 235
24.2 合规审查管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 237
24.2.1 合规审查管理流程设计 / 237
24.2.2 合规审查管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 238
24.3 违规问责管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 240
24.3.1 违规问责管理流程设计 / 240
24.3.2 违规问责管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 241
24.4 合规评估管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 243
24.4.1 合规评估管理流程设计 / 243
24.4.2 合规评估管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 244
第 25 章 企业合规——合规管理保障 / 247
25.1 合规考核流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 248
25.1.1 合规考核流程设计 / 248
25.1.2 合规考核流程风险点、合规程序、合规依据 / 249
25.2 合规报告管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 251
25.2.1 合规报告管理流程设计 / 251
25.2.2 合规报告管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 252
25.3 合规奖励管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 254
25.3.1 合规奖励管理流程设计 / 254
25.3.2 合规奖励管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 255
25.4 合规培训管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 257
25.4.1 合规培训管理流程设计 / 257
25.4.2 合规培训管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 258
25.5 合规文化建设管理流程设计与风险点、合规程序、合规依据 / 259
25.5.1 合规文化建设管理流程设计 / 259
25.5.2 合规文化建设管理流程风险点、合规程序、合规依据 / 260
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