本书针对基金从业资格全国统一考试中的“证券投资基金基础知识”科目，紧扣新考试大纲，按照7天划分课时，分析新考点，提炼考试重要知识点，以帮助考生用短的时间，高效地掌握考试重点，从而顺利通过考试。
本书将相关考点进行细化，精心提炼各章知识点，并对考点进行详细分析和讲解，同时配有相应的习题，使考生进一步巩固相关内容，提高复习效率。本书后附有全真模拟试题，给考生一个全真测试的学习环境，试题贴合考试真题，使考生在考前能对考试的重点、命题趋势、答题技巧有一个全方位的检测，从而提高考试通过率。本书还特别提供手机APP，帮助考生随时随地复习备考，给考生应考带来全新的体验。APP提供了考试指南、辅导教程、模拟考试、历年真题、珍藏题库和应考提醒，可以满足不同备考方式的考生需求，为考生应考提供大便利。本书附赠高频考点速记手册，为考生提供精华版考试重要记忆考点。
本书适合参加基金从业资格全国统一考试的考生自学备考，也可作为相关课程的辅导资料。
本书产生的背景 随着新《中华人民共和国证券投资基金法》的实行，基金从业资格全国统一考试逐步规范，也越来越重要，报考人数越来越多，相关辅导书的市场需求很大。然而，新的基金从业资格全国统一考试刚刚起步，辅导资料繁杂而混乱，如果有一部可以帮助考生系统、全面、高效地通过考试的辅导书面世，不仅可以一解考生之忧，也能提高基金行业的人才积累。 本书恰好适应当今考生的需求，旨在让考生系统复习7天即可掌握90%以上的应试考点，帮助考生在最短的时间内顺利地通过考试。 为什么选择本书 本书主要包括考点精讲、题解、全真模拟三大部分，为考生应试提供系统、全面的复习资料。同时配有图书同步APP供读者免费使用。“图书+APP+速记手册”的复习模式效率更高，可满足不同复习途径的读者需求，增加读者的备考方式。
1．精心研究历年考试趋势、命题要点、最新考试大纲，精炼重点知识 本书对相关的考试大纲、考点进行了逐一精心分析、研究，总结出题规律和答题技巧，使考生强化考点记忆，掌握答题要点，提高复习效率，达到融会贯通，从而轻松过关。
2．提供系统学习方案，按学时分解学习内容 本书的内容按7天形式划分学时，并且将每节内容进行详细学时分解，从而帮助考生更好地把握复习时间，提高应考效率。
3．行业培训专家、命题专家亲自执笔参与图书编写 编写本书的人员具有多年的行业教学、培训经验，了解考试命题规则、方向，积累了丰富的考试应考经验，对知识点的介绍直击重点，可以达到事半功倍的效果。
4．精编大量有代表性的练习题，进行演练和透彻分析 把脉历年出题规律，编写针对性强的复习题进行演练，贴近考试真题，让考生不仅能够巩固知识，而且能够掌握解题思路和命题特点，提高应试能力和效率。
5．提供全真模拟试题、答案与解析，提高应考实战技巧 从最新考试题库中精选试题，组编成全真模拟试题，与真考题型完全一致，供考生进行自我检测、了解真考环境，真正做到心中有数。
6．设置“专家点拨”“考情提醒”“考情分析”等特色栏目 专家点拨：对一些重点知识、重要考点进行重点介绍和详细讲解。 考情提醒：对于重要考点，进行重点提示，以提醒考生注意。 考情分析：分析考试知识分布情况，提示需要了解或掌握的内容。
7．超值赠送图书同步学习APP，移动备考轻松实现 读者下载同步学习APP，可以通过手机学习，与图书互为补充，从而增加备考途径，提高复习效率。同步学习APP包括如下几个方面的内容。 考试指南：包括最新考试大纲、考试要求、报名条件、考试政策、考试消息和应考经验。 辅导教程：包括与最新考试大纲同步的考点精讲、课后习题，并附有习题解答和分析。 模拟考试：超值赠送多套与真考题型一致的冲刺题，随时随地进行模考，并能评判考试正确率，解析考试答案。 历年真题：提供近几年考试真题，让考生能够随时随地进行演练，了解最新考试趋势、命题规律和答题技巧。 珍藏题库：考生可以随时将自己认为重要的习题收藏起来，创建自己的私有题库，从而能够进行有针对性的复习。 应考提醒：考生可以自由设置应考日期，使用倒计时功能随时提醒自己。
8．超值赠送“高频考点速记手册”，最精炼版考点提炼 命题专家精心提炼最精炼版高频考点速记手册，供考生考前几天冲刺复习用，所提炼的都是历年必考的内容，很有学习价值，可以帮助考生大大提高学习效率，缩短备考时间。 本书的主要架构 我们通过潜心研究、精心分析、耐心解读，把全书内容按7天进行了详细的知识分解。全书具体架构如下。
天 数章 节知 识 点学 时重 要 度 第1～2天 精神抖擞投资管理基础财务报表（熟悉）0.3★★★★ 财务报表分析（熟悉）1★★★★ 货币的时间价值与利率（掌握）1★★★★★ 常用描述性统计概念（熟悉）0.6★★★★ 权益投资资本结构（熟悉）0.3★★★★ 权益类证券（熟悉）1.2★★★★ 股票分析方法（熟悉）1.2★★★★ 股票估值方法（熟悉）1★★★★ 固定收益投资债券与债券市场（熟悉）1.4★★★★ 债券价值分析（掌握）2★★★★★ 货币市场工具（掌握）2★★★★★ 第3天 宵衣旰食衍生工具衍生工具概述（熟悉）1★★★★ 远期合约和期货合约（熟悉）1★★★★ 期权合约（了解）1★★★ 互换合约（熟悉）0.5★★★★ 另类投资另类投资概述（熟悉）0.5★★★★ 私募股权投资（熟悉）1★★★★ 不动产投资（熟悉）0.5★★★★ 大宗商品投资（熟悉）0.5★★★★ 第4天 学而不厌投资者需求投资者类型和特征（掌握）0.5★★★★★ 投资者需求和投资政策（熟悉）0.4★★★★ 投资组合管理系统性风险、非系统性风险和风险分散化（掌握）0.5★★★★★ 资产配置（熟悉）1★★★★ （续） 天 数章 节知 识 点学 时重 要 度 第4天 学而不厌投资组合管理被动投资和主动投资（掌握）1.2★★★★★ 投资组合构建（熟悉）0.2★★★★ 投资管理部门（熟悉）0.2★★★★ 投资交易管理证券市场的交易机制（熟悉）1★★★★ 交易执行（熟悉）0.5★★★★ 交易成本与执行缺口（了解）0.5★★★ 第5天 穷追猛打投资风险的管理与控制投资风险的类型（掌握）0.8★★★★★ 投资风险的测量（熟悉）0.5★★★★ 不同类型基金的风险管理（熟悉）1.2★★★★ 基金业绩评价基金业绩评价概述（熟悉）0.5★★★★ 绝对收益与相对收益（掌握）2★★★★★ 业绩归因（熟悉）0.3★★★★ 基金业绩评价方法（熟悉）0.7★★★★ 第6天 艰苦卓绝基金的投资交易与清算基金参与证券交易所二级市场的交易与清算（熟悉）1.5★★★★ 银行间债券市场的交易与结算（熟悉）1.5★★★★ 海外证券市场投资的交易与结算（熟悉）0.8★★★★ 基金的估值、费用与会计基金资产估值（掌握）1.2★★★★★ 基金费用（掌握）0.5★★★★★ 基金会计核算（熟悉）0.3★★★★ 基金财务会计报告分析（熟悉）0.2★★★★ 第7天 柳暗花明基金的利润分配与税收基金利润及利润分配（掌握）1★★★★★ 基金税收（熟悉）0.5★★★★ 基金国际化的发展概况海外市场发展（了解）1.5★★★ 中国基金国际化发展（掌握）3★★★★★ 关于考试 为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用，主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。考试共分为三个科目，分别是“基金法律法规、职业道德与业务规范”“证券投资基金基础知识”“私募股权投资基金基础知识”，内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化7个部分的基本知识。考生通过第一、二个科目或第一、三个科目考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。 我们的愿景 编写本书的初衷就是希望帮助广大考生顺利通过考试，取得证书。但是更希望广大考生能够通过本书学习到专业知识，并应用到实际工作中，从而提高自己的实践能力和技巧，为应对激烈的社会竞争增加砝码。
关于“考必过”数字化应考平台 为考生搭建“考必过”数字化应考平台，正是顺应了当今科技发展的大趋势。手机互联已经广泛应用，手机不再只是通信工具、游戏机，其实它更是一部学习机，能够为学习带来很多便利。“考必过”数字化应考平台就是利用手机互联的优势，为考生提供实时的应考服务，对图书内容进行很好的补充，而且可以随时随地备战考试，充分发挥手机的移动优势，方便考生复习。 “云”概念已经深入人心，打造一个让考生受益的“云”复习平台也是我们发展的目标，我们正朝着这个方向不断努力。只有考生受益，我们才能得到回报。“考必过”数字化应考平台可以实时更新内容、题库、大纲，实时纠错，而且考生可以第一时间获得最新的考试知识，使用方便、快捷，为考生应考提供最大的便利性。 “图书+移动互联+速记手册”的应考方案已经是大势所趋，我们会尽量打造完美的数字化平台，为您的考试之路保驾护航。
致谢 本书的编写倾注了很多人辛勤的汗水，感谢“考必过”考试辅导中心对于本书内容的细心审校和提出的中肯建议。感谢参与本书的编写人员，正是你们不分日夜地推敲，细心地研究，才促成了本书。 最后要感谢的是广大读者朋友，正是你们的支持，才能促成本书，衷心祝愿广大考生考试顺利通关。 在本书编写与出版过程中，我们尽量做到精益求精，但由于水平有限，书中难免存在错误和不足之处，希望广大读者批评指正。 我们的邮箱：examapp@163.com 交流QQ群：144073567 官方微信号：yikaot APP下载网址：http://www.1kaotong.com 编著者
前言
第1～2天精神抖擞
第一章 投资管理基础
第一节 财务报表（熟悉）（0.3学时）
第二节 财务报表分析（熟悉）（1学时）
第三节 货币的时间价值与利率（掌握）（1学时）
第四节 常用描述性统计概念（熟悉）（0.6学时）
重要习题
答案与解析
第二章 权益投资
第一节 资本结构（熟悉）（0.3学时）
第二节 权益类证券（熟悉）（1.2学时）
第三节 股票分析方法（熟悉）（1.2学时）
第四节 股票估值方法（熟悉）（1学时）
重要习题
答案与解析
第三章 固定收益投资
第一节 债券与债券市场（熟悉）（1.4学时）
第二节 债券价值分析（掌握）（2学时）
第三节 货币市场工具（掌握）（2学时）
重要习题
答案与解析
第3天宵衣旰食
第四章 衍生工具
第一节 衍生工具概述（熟悉）（1学时）
第二节 远期合约和期货合约（熟悉）（1学时）
第三节 期权合约（了解）（1学时）
第四节 互换合约（熟悉）（0.5学时）
重要习题
答案与解析
第五章 另类投资
第一节 另类投资概述（熟悉）（0.5学时）
第二节 私募股权投资（熟悉）（1学时）
第三节 不动产投资（熟悉）（0.5学时）
第四节 大宗商品投资（熟悉）（0.5学时）
重要习题
答案与解析
第4天学而不厌
第六章 投资者需求
第一节 投资者类型和特征（掌握）（0.5学时）
第二节 投资者需求和投资政策（熟悉）（0.4学时）
重要习题
答案与解析
第七章 投资组合管理
第一节 系统性风险、非系统性风险
和风险分散化（掌握）（0.5学时）
第二节 资产配置（熟悉）（1学时）
第三节 被动投资和主动投资（掌握）（1.2学时）
第四节 投资组合构建（熟悉）（0.2学时）
第五节 投资管理部门（熟悉）（0.2学时）
重要习题
答案与解析
第八章 投资交易管理
第一节 证券市场的交易机制（熟悉）（1学时）
第二节 交易执行（熟悉）（0.5学时）
第三节 交易成本与执行缺口（了解）（0.5学时）
重要习题
答案与解析
第5天穷追猛打
第九章 投资风险的管理与控制
第一节 投资风险的类型（掌握）（0.8学时）
第二节 投资风险的测量（熟悉）（0.5学时）
第三节 不同类型基金的风险管理（熟悉）（1.2学时）
重要习题
答案与解析
第十章 基金业绩评价
第一节 基金业绩评价概述（熟悉）（0.5学时）
第二节 绝对收益与相对收益（掌握）（2学时）
第三节 业绩归因（熟悉）（0.3学时）
第四节 基金业绩评价方法（熟悉）（0.7学时）
重要习题
答案与解析
第6天艰苦卓绝
第十一章 基金的投资交易与清算
第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算（熟悉）（1.5学时）
第二节 银行间债券市场的交易与结算（熟悉）（1.5学时）
第三节 海外证券市场投资的交易与结算（熟悉）（0.8学时）
重要习题
答案与解析
第十二章 基金的估值、费用与会计
第一节 基金资产估值（掌握）（1.2学时）
第二节 基金费用（掌握）（0.5学时）
第三节 基金会计核算（熟悉）（0.3学时）
第四节 基金财务会计报告分析（熟悉）（0.2学时）
重要习题
答案与解析
第7天柳暗花明
第十三章 基金的利润分配与税收
第一节 基金利润及利润分配（掌握）（1学时）
第二节 基金税收（熟悉）（0.5学时）
重要习题
答案与解析
第十四章 基金国际化的发展概况
第一节 海外市场发展（了解）（1.5学时）
第二节 中国基金国际化发展（掌握）（3学时）
重要习题
答案与解析
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